一、风险防控与合规非诉领域
1.1.常年法律顾问项目
曾经或正在担任大量银行、融资租赁公司、基金公司等金融机构和建筑工程、公用事业等大型国企、环保行业民企常年法律顾问项目
1.2. 企业设立/运营/终止等专项项目
为广东省粤科金融集团有限公司设立广东省粤科科技小额贷款股份有限公司、广东省粤科融资担保股份有限公司、广东粤科融资租赁有限公司,并为广东省粤科科技小额贷款股份有限公司在全省国家级高新区、省级高新区和专业镇设立小贷子公司专项项目、广东省粤科融资担保股份有限公司增资扩股专项项目、设立东莞分公司服务项目提供法律服务
1.3.股权事务与股权激励专项项目
为广发银行股份有限公司增资扩股项目、广州银行股份有限公司股权结构优化项目、武汉众邦银行增资扩股和股权激励项目、广东省粤科科技小额贷款股份有限公司增资扩股专项项目、广东省粤科融资担保股份有限公司增资扩股专项项目、广州南沙产业投资基金管理有限公司国有股权转让项目、广东省铁路建设投资集团有限公司省合资铁路股权置换项目以及大量股权激励项目提供法律服务
1.4.全面风险/内控/法律风险/合规管理体系建设和重点领域风险防控与合规专项项目
-广东省国资委《广东省省属企业投资合规指引》课题
-广东省环保集团有限公司合规管理体系建设咨询项目
-广东省广新控股集团有限公司合规管理体系建设项目
-广晟有色金属股份有限公司合规管理体系建设项目
-广东省广晟资本投资有限公司合规管理体系建设咨询项目
-广东省旅游控股集团有限公司合规管理建设咨询项目
-广东省能源集团有限公司合规管理体系建设项目
-广东省电力工业燃料公司合规管理体系建设项目
-广东粤电电力销售有限公司合规管理体系建设项目
-广东粤电航运公司合规体系搭建项目
-广东海运股份有限公司合规管理体系建设项目
-广东交通集团子公司新粤有限公司、广东利通置业投资有限公司合规体系建设项目
-广州市一汽巴士有限公司合规管理体系建设咨询服务项目
-澳门国际银行股份有限公司广州分行授信合同体系建立专项
-广汽资本有限公司独立运营合规项目
-广州怡珀新能源产业投资管理有限责任公司公司制度梳理与完善项目
-广州农村商业银行股份有限公司人力资源管理法律风险与合规专项项目
-深圳市同心科创金融服务有限公司人力资源管理法律风险与合规专项项目
-粤海投资有限公司人力资源管理法律风险与合规专项项目
二、金融与资本市场非诉领域
2.1.信托资管等金融产品专项项目
-东莞信托德昌1号艺术品投资信托计划
-东莞信托御湖城投资尽调项目
-东莞信托云山御景投资尽调项目
-东莞信托三环集团投资尽调项目
-五矿国际信托有限公司中润成长开放式集合资金信托计划之恒雅股权投资基金子项目
-五矿国际信托有限公司中润成长开放式集合资金信托计划之景业从化温泉度假村子项目
-万家共赢资产管理有限公司合众荟悦园专项资产管理计划项目
-万家共赢资产管理有限公司珠海华发商都专项资产管理计划项目
-中信信诚资产管理有限公司中信信诚•新邑城镇化基金之广州南沙留用地改造项目
-中信信诚资产管理有限公司中信信诚•中广系列项目专项资产管理计划项目
-新华信托股份有限公司七星山庄重组项目
-广发银行股份有限公司广州分行与海南东方高排风力发电有限公司非诉专项法律服务
2.2.融资租赁专项项目
为大量融资(金融)租赁公司提供风险防控与合规专项服务、融资租赁产品专项服务及融资租赁公司融资专项服务,具体有:
-广东能源融资租赁有限公司合同管理法律风险与合规专项
-广东绿金融资租赁有限公司合同体系搭建项目
-广东粤科融资租赁有限公司融资租赁业务全套格式合同模板制定专项项目
-广东粤科融资租赁有限公司合同体系搭建专项项目
-广东粤科融资租赁有限公司商业保理格式合同制定专项项目
-粤科港航融资租赁有限公司格式合同(中英文版本)制定专项项目
-珠江金融租赁有限公司金融债专项项目
-广东绿金融资租赁有限公司绿色债权融资计划项目
-广东粤科融资租赁有限公司非公开发行公司债专项项目
-广东粤科融资租赁有限公司粤科租赁1期资产支持票据项目
-广东粤科融资租赁有限公司广发恒进-粤科租赁1期资产证券化项目
-广发恒进-粤科租赁2期资产证券化项目
-广东粤科融资租赁有限公司对融资租赁业务的承租人进行专项法律尽职调查项目
-粤科港航融资租赁有限公司沥青船融资租赁专项项目
-广东昊银融资租赁有限公司融资租赁公司尽调项目等等
2.3.私募股权与投资基金专项项目
经办大量私募基金管理人设立、登记项目、重大事项变更项目、基金设立、备案项目,基金投资尽调、交易文件起草审查专项、私募基金运行风险防控与合规、退出与清算、政府引导基金法律服务项目
2.4.债券与资产证券化专项项目
经办大量企业债券、短期融资券、中期票据、超短期融资券、政府专项债、债权融资计划发行、资产证券化项目以及债权融资计划等债券风险化解重组非诉专项
2.5.上市、新三板、投资并购等领域专项项目
经办企业上市、新三板挂牌、定向增发、投资并购项目
三、诉讼案例
3.1. 争议解决领域
-代理江苏国际信托有限公司诉中国农业银行股份有限公司云南省分行营业部特定资产转让合同纠纷(标的约27亿元,全面胜诉)
-代理新华信托执行异议纠纷系列案件
-代理广东某银行与上海某信托公司信托贷款合同纠纷(标的额22.8亿元)
-代理广东某银行与某信托公司金融借款合同纠纷(标的额10亿元)
-代理广州某银行股票配资信托计划差额补足纠纷系列案件(共7宗,总标的额约2亿元,全面胜诉)
-代理广东某银行与浙江省某保险公司追偿权纠纷,涉案标的额11.7亿元
-代理广东某银行与上海某资产管理公司信托受益权转让合同纠纷,涉案标的额11亿元
-代理广东某银行与吉林某农村商业银行股份有限公司保函纠纷(标的额3.1亿元)
-代理广东某银行与某省金融租赁公司债权转让纠纷,涉案标的额5亿元
-代理某金融租赁公司与兰尉高速售后回租项目仲裁案以及执行案(全额收回)
-广东某融资租赁公司与某锦实业售后回租项目租金纠纷案件(胜诉)
-广东某银行惠州分行与河北某金融租赁公司合同纠纷案件
-广州某农村商业银行与富邦租赁公司不良资产清收和代位权诉讼案件;
-代理广东某小额贷款公司与东莞某公司、广州市某电器股份公司、广州市某服装实业有限公司借款纠纷(标的额1000万元,胜诉)
-代理广东某融资担保公司与佛山市某建材有限公司担保追偿权纠纷,涉案标的额800万元
-广东省某风险投资有限公司与广州奥迪通用照明有限公司及其自然人股东股权投资纠纷涉案标的3000万元
-广东省某投资公司基金股东出资纠纷案涉案标的860万
-广州某投资企业与某股东股权回购诉讼和仲裁纠纷涉案标的840万
-某自然人与某投资公司股权仲裁纠纷涉案标的2100万元
-代理某央企与某电子供应链管理(深圳)有限公司采购合同纠纷案(标的额4.8亿)
3.2. 企业纾困和风险项目综合处置领域
-某股份制银行民事、行政、刑事交叉、重组系列风险项目
-某信托公司民事、刑事等交叉系列风险项目
-某企业违建公寓民事、行政、刑事风险项目
-某新三板企业股东纠纷民事、刑事等系列项目
-某股份制银行理财风险资产处置系列项目